Risk & Compliance

Cumplimiento normativo: especialistas en Risk & Compliance

Compliance: Garantizando la legalidad y ética en tu Empresa

Con la reforma del Código Penal (Ley Orgánica 5/2010 de 22 junio), se estableció por primera vez la responsabilidad penal de las personas jurídicas, lo que significa que empresas, fundaciones, cooperativas o asociaciones pueden ser condenadas por delitos cometidos por sus empleados. Las consecuencias de no tener un plan de compliance pueden ser severas: desde fuertes sanciones económicas hasta el cierre mismo de la empresa, pasando por posibles responsabilidades penales de los administradores.

El objetivo principal de implementar sistemas de Compliance es asegurar que la organización cumpla con todas sus obligaciones normativas desde diversos ámbitos.

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El compliance officer, o responsable de cumplimiento normativo, es crucial en esta tarea. Esta figura no solo garantiza el cumplimiento de la ley, sino que también introduce un elemento ético en la empresa. Es fundamental para demostrar la funcionalidad y operatividad de la organización tanto interna como externamente. La efectividad del compliance officer radica en su capacidad para influir en todos los niveles de la empresa, promoviendo una cultura empresarial de responsabilidad y ética.

A pesar de los riesgos evidentes, muchas empresas aún descuidan esta área crucial, mientras que el espectro de delitos potenciales continúa ampliándose: desde incumplimientos fiscales y falta de transparencia contable hasta prácticas laborales discriminatorias e impactos ambientales negativos.

En Ius Confidence ofrecemos asesoramiento integral en cumplimiento normativo en todas sus áreas clave:

  • Compliance penal: Garantizando el cumplimiento de las leyes penales vigentes.
  • Compliance ético-social: Promoviendo prácticas empresariales éticas y socialmente responsables.
  • Compliance del gobierno corporativo: Asegurando la transparencia y buen gobierno en la gestión empresarial
  • Compliance tecnológico: Adaptándose a las normativas relacionadas con la tecnología y protección de datos.
  • Compliance financiero: Cumpliendo con las regulaciones financieras y contables de manera efectiva.

En Ius Confidence nos comprometemos a adaptar nuestras soluciones a las necesidades específicas de tu empresa, proporcionando respuestas eficientes y cumpliendo con los estándares más altos de legalidad y ética.

Beneficios de invertir en Compliance

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Introducción de un elemento ético esencial

Con el tiempo, muchas prácticas irregulares se han normalizado en las empresas. A menudo, estas prácticas no se perciben como negativas sino como parte habitual del sector, lo que puede llevar a aceptarlas como normales. Implementar Compliance introduce un estándar ético que guía a la organización hacia prácticas empresariales más responsables, transparentes y sostenibles.

Gestión de la carga normativa

El Compliance aborda la complejidad de la legislación vigente, que es dinámica y se adapta a los cambios en el entorno empresarial. Mantenerse actualizado con todas las normativas y asegurar el cumplimiento con ellas es fundamental, y requiere la experiencia de profesionales capacitados en la materia.

Control de riesgos internos

Es difícil controlar todos los aspectos operativos dentro de una empresa, lo que aumenta el riesgo de cometer delitos que pueden resultar en responsabilidad penal para los administradores. Estos delitos pueden ser perpetrados no solo por la alta dirección, sino también por empleados, externos o colaboradores temporales. Contar con un programa de Compliance fortalece los controles internos y minimiza estos riesgos.

Protección para los administradores

Al igual que se cuenta con asesores fiscales para cumplir con las obligaciones fiscales, tener expertos en Compliance ayuda a detectar y prevenir irregularidades. Esto es crucial, ya que la responsabilidad penal puede recaer directamente sobre los administradores de la empresa si no se toman las medidas adecuadas para garantizar el cumplimiento normativo.

Invertir en Compliance no solo asegura el cumplimiento legal, sino que también fortalece la reputación y la sostenibilidad de la empresa.

En Ius Confidence, ofrecemos asesoramiento especializado en Compliance para ayudar a tu empresa a gestionar eficazmente los riesgos y cumplir con las normativas vigentes. Contáctanos para descubrir cómo podemos apoyarte en este importante aspecto empresarial.